Seguritecnia 330

P.B.C. “CASH” parte del personal y directivos al Órgano de Control Interno prestando atención a: ✓ El formulario interno y canales para realizar la co- municación. ✓ La información al personal y directivo del curso dado a su comunicación. Debe tenerse en cuenta que efectuada la comunicación al Órgano de Control Interno y de Comunicación el di- rectivo o empleado quedará exento de responsabilidad, que el Órgano de Control Interno debe adoptar las medi- das adecuadas para mantener la confidencialidad sobre la identidad de los empleados y directivos que hayan reali- zado una comunicación y que cualquiera que sea el crite- rio adoptado se informará al empleado o directivo comu- nicante del curso dado a la comunicación (Art. 11 aparta- dos 3,4 y 5 del Reglamento). En este capítulo objeto de revisión, al igual que en to- dos los demás, el experto externo debe, una vez descri- tas las medidas del sujeto obligado, proceder a la valora- ción de su eficacia operativa y a señalar las deficiencias y las rectificaciones o mejoras propuestas. 7. Análisis de operaciones susceptibles de estar rela- cionadas con el blanqueo de capitales: El Reglamento de la Ley 19/1993, en su artículo 11, obliga a establecer procedimientos y órganos adecua- dos de control interno y comunicación para conocer, prevenir e impedir la realización de operaciones rela- cionadas con el blanqueo de capitales y que recibida una comunicación por los órganos de control éstos procederán a su análisis o comprobación para determi- nar la relación de los hechos u operaciones comunicadas con el blanqueo. Con el objetivo de examinar el cumplimiento de tales obligaciones el experto externo en su revisión conocerá: a) Las personas o departamentos encargados, número de operaciones analizadas en el periodo objeto del in- forme y la frecuencia con que se realiza el análisis. b) El procedimiento de análisis: fases, peticiones de infor- mación adicional y elaboración de informes. c) Procedimientos por los que el OCIC decide cuándo una operación presenta indicios para ser comunicada al Servicio Ejecutivo como sospechosa, su ref lejo do- cumental y el porcentaje de operaciones comunicadas sobre el total analizado. Procedimientos y órganos que, de otra parte, deben ser adecuados y lo serán cuando su articulación responda a los principios de rapidez, seguridad, eficacia y coordinación, tanto en la transmisión interna como en el análisis y comu- SEGURITECNIA 119 Mayo 2007